因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函
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因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函
12月28日，天津证监局发布公告表示，信达证券天津分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。
上述行为违反有关规定，因此天津证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施。陈俊洁作为信达证券天津分公司负责人，对上述问题负有管理责任，同样被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施。 （文章来源北京商报）
因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函
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